私募基金监管账户对银行有哪些要求
1、有负责托管业务的专门部门或机构;2、有充足的熟悉托管业务的专职人员;3、具备保管托管财产的条件;4、有营业需要的固定场所和软硬件设施;5、有完备的托管业务系统,包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统等。6、具备保管财产、会计核算、资产估值、资金清算、投资监督能力及相应的应用系统。
基金托管人的主要职责有哪些
1、安全保管基金的全部资产;
2、执行基金管理人的投资指令,并负责办理基金名下的资金往来;
3、监督基金管理人的投资运作,发现基金管理人的投资指令违法违规的,不予执行,并向中国证监会报告;
4、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金价格;
5、保存基金的会计帐册、记录15年以上;
6、出具基金业绩报告,提供基金托管情况,并向中国证监会和中国人民银行报告;
7、基金章程或基金契约、托管协议规定的其他职责。
法律依据
《证券投资基金法》规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。
申请取得基金托管资格,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构和国务院银行业监督管理机构核准:
(一)设有专门的基金托管部;
(二)实收资本不少于80亿元;
(三)取得基金从业资格证的专职人员达到法定人数;
(四)具备安全保管基金全部资产的条件;
(五)具备安全、高效的清算、交割能力;
(六)有符合要求的营业场所、安全防范设施与基金托管业务有关的其他设施;
(七)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;
(八)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。
新三板指数基金有哪些种类 新三板的指数基金有哪几种
新三板指数基金依据复制方法和交易机制分类。复制方法分为完全复制型和增强型,前者力求减小跟踪误差,后者同时追求高于指数的收益。交易机制则分为封闭式、开放式、ETF和LOF,各有其独特的交易和申购赎回特性。
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公募基金公司设立条件有哪些 对于公募基金公司设立条件具体有哪些
一般情况下,公募基金公募基金是受政府主管部门监管的,首先是要符合我们法律法规,其次注册资本不得低于一亿元人民币,向不特定投资者公开发行受益凭证的证券投资基金,这些基金在法律的严格监管下,有着信息披露,利润分配,运行限制等行业规范。
26337人阅读 2023-10-18
公募基金需要备案吗 公募基金是否需要经过备案程序
公募基金在发行前需要进行备案。备案完成后,才可以进行基金的发行和运作。在运作过程中,公募基金还需要按照规定定期披露信息,如季度、半年和年度报告,其中年度报告还需要进行第三方审计。公募基金的资金会由独立第三方的银行、保险机构托管,以保证资金的安全。
41910人阅读 2023-10-12
基金合同如何生效 基金合同怎么生效
一般情况下基金合同根据国务院证券监督管理机构的规定,载明的基金募集所应符合的要求,是基金合同生效的条件;而基金的备案程序,是基金合同生效的必备程序;只有基金募集达到法定条件,并且基金管理人向国务院证券监督管理机构办理了基金备案手续,基金合同才能生效。
14245人阅读 2023-09-21
公募基金的投资范围是什么?公募基金的投资范围是什么
证券投资基金的投资范围包括股票、债券等金融工具,这些金融工具是上市交易的股票和债券,以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。目前,我国的基金主要投资于依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券、金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。
64841人阅读 2023-08-31
股票基金和基金的区别 股票基金和基金的区别
性质不同,性质是二者之间最根本的区别;价格结算方式有差异,股票净值是根据市场从开盘到收盘每时每刻在发生变动的,而基金净值每天只计算一次,就是说股票型基金一天只有一个价格;承担风险有差异,与股票投资相比,股票型基金的风险更分散,更低一些;投资专业性有差异。
16120人阅读 2023-08-31
怎么提取住房公积金 怎么提取住房公积金
随着社会的发展以及人们生活水平的提高,大家对工作单位的待遇尤其是公积金越来越看重。以下是有关公积金的七大方法:包括买房;租房;翻建、大修自住住房的;重大疾病提取公积金;生活困难,低保提取公积金;销户提取公积金;离职提取公积金。
19223人阅读 2023-08-25
基金公司能否做股权质押 基金公司能否做股权质押
基金公司是非常重要的证券机构,投资基金是我国投资者非常重要的一种投资方式。而基金公司一般是股份有限公司,经证监会批准后才能设立的。基金公司持有的股权可以依法转让的,基金公司可以质押股权为债权提供担保。
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股票基金具有哪些特点,股票基金的特点
股票基金是以股票为投资对象的投资基金,是投资基金的主要种类。股票基金的特点是将大众投资者的小额投资集中为大额资金。投资于不同的股票组合,是股票市场的主要机构投资者。按照最新的基金仓位管理规定,股票型基金所持股票的总仓位必须达到基金资产的80%。
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私募基金有哪些形式,私募基金有哪些形式
私募基金是一个很宽泛的概念,根据投资对象不同可以分为证券投资私募基金,私募基金的优点是可以根据投资人的要求量身定做,资金较为集中,投资管理过程简单,能够大量采用财务杠杆和各种形式进行投资,收益率比较高等。其中私募基金的形式可分为公司式、契约式、虚拟式、组合式、有限合伙式和信托式这六种形式。
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