债券承销资格是指什么债券承销资格是指什么东西-文书网

　　公司债承销资格是指承销公司债券机构依法应拥有的承销资格。债券承销是指投资银行接受客户的委托，按照客户的要求将债券销售到机构投资者和社会公众投资者手中，实现客户筹措资金的目的的行为或过程。债券承销方式：证券代销，是指承销商代理发售证券，并发售期结束后，将未出售证券全部退还给发行人的承销方式；

　　证券助销

　　证券助销是指承销商按承销合同规定，在约定的承销期满后对剩余的证券出资买进（余额包销），或者按剩余部分的数额向发行人贷款，以保证发行人的筹资、用资计划顺利实现。我国的证券法将余额包销归入包销方式；

　　证券包销

　　证券包销是指在证券发行时，承销商以自己的资金购买计划发行的全部或部分证券，然后再向公众出售，承销期满时未销出部分仍由承销商自己持有的一种承销方式；

　　承销团承销

　　承销团承销是指两个以上的证券承销商共同接受发行人的委托向社会公开发售某一证券的承销方式。由两个以上的承销商临时组成的一个承销机构称为承销团。

　　公司债

　　在实行银行业与证券业分业管理的国家中，公司债只能由具有证券经营资格的机构承销，商业银行类的机构不能承销公司债。在中国，具有证券经营资格的机构主要是专业证券公司、信托投资公司等机构。

　　这些机构要取得承销商资格，还须具备如下条件：1、有法定最低数额的资本金，有固定的营业场所及设备；2、在发售公司债券之前，应与发行公司就该次公司债发行签署承销合同书，明确承销方式、承销公司债的金额、承销条件、发行价格、发行起止日期以及承销费用等事项；3、当承销的公司债数量达到规定金额以上时，应该组织承销团；4、必须向社会公众真实、完整、准确地公布有关公司债发行的信息。

　　相关法律依据

　　《公司债券承销业务规范》第一章总则

　　第一条为规范承销机构承销公司债券行为，保护投资者合法权益，促进公司债券市场健康发展，根据《中华人民共和国证券法》《公司债券发行与交易管理办法》等相关法律法规、部门规章，制定本规范。

　　第二条承销机构承销境内公司债券时，项目承接、发行申请、推介、定价、配售和信息披露等业务活动适用本规范。公司债券发行结束后，由受托管理人按照相关规定持续履行受托管理职责。

　　第三条中国证券业协会（以下简称协会）对承销机构承销公司债券业务行为实施自律管理。

　　第四条承销机构应当建立健全承销业务制度和决策机制，制定风险管理和内部控制制度，加强定价和配售等过程管理，有效控制业务风险。

　　《公司债券承销业务规范》第二章承接与申请

　　第五条发行公司债券应当由具有证券承销业务资格的证券公司承销。

　　取得证券承销业务资格的证券公司、中国证券金融股份有限公司非公开发行公司债券可以自行销售。

　　第六条承销机构应当遵循公平、公正、客观的原则承接项目，不得以承诺通过内部审批及通过内部审批时间、获得批文及获得批文时间等不正当手段招揽项目。

　　承销机构在公司债券承销各环节均不得承诺发行价格或利率，不得将发行价格或利率与承销费用直接挂钩，不得承诺以包销以外的方式购买债券。

　　第七条确定承销费用时，承销机构应当综合评估项目执行成本与风险责任，严格执行公司债券承销报价内部约束制度，加强承销报价内部管理，不得以明显低于行业定价水平等不正当竞争方式招揽业务。

　　主承销商应当在公司债券发行完成后10个工作日内将当期债券的承销收费情况通过会员信息系统报送协会。受托管理人应当同时报送受托管理收费情况。

　　第八条主承销商应当与发行人签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用包销方式的，应当明确包销责任。

　　组成承销团的承销机构应当签订承销团协议，由主承销商负责组织承销工作。公司债券发行由两家以上承销机构联合主承销的，所有担任主承销商的承销机构应当共同承担主承销责任，履行相关义务。承销团由三家以上承销机构组成的，可以设副主承销商，协助主承销商组织承销活动。

　　承销团成员应当按照承销团协议及承销协议的约定进行承销活动，不得进行虚假承销。

　　第九条承销机构应当协助发行人协调会计师事务所、律师事务所、资信评级机构（如有）等中介机构的相关工作。承销机构不得干涉发行人选取相关中介机构。但承销机构有充分证据证明证券服务机构及其签字人员不能胜任相关工作的，可以向发行人提议更换。

　　第十条主承销商应当依据相关规定开展尽职调查工作。

　　第十一条主承销商应当向发行人进行有关债券市场的法律法规、基础知识培训,使其掌握公司债券申报发行等方面的法律法规和规则，知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务，树立进入债券市场的法制意识、诚信意识和自律意识。

　　第十二条主承销商应当依据相关法律法规和规则，协助发行人开展发行申请，做好备案等工作。

　　第十三条主承销商应当按照合理性、必要性和重要性原则，对公司债券发行文件的真实性、准确性和完整性进行审慎核查，对与本专业相关的业务事项履行特别注意义务，对其他业务事项履行普通注意义务。

　　对公司债券发行文件中包含或引用证券服务机构出具专业意见的内容，原则上主承销商可以在履行普通注意义务的基础上进行合理信赖。存在合理怀疑的，主承销商应当履行审慎核查和必要的调查、复核程序，排除合理怀疑。

　　对公司债券发行文件中无证券服务机构专业意见支持的内容，主承销商应当审慎核查，有合理谨慎的理由确信发行文件披露的信息不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。